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（原标题：合规措置不到位 南华期货收证监局警示函）

近日，南华期货因合规风险措置不到位，收到了重庆证监局发来的“警示函”：

笔据“警示函”内容裸露，南华期货重庆交易部“在王某立等4名来回者开立期货账户时，未严格实践南华期货股份有限公司《经纪业务风险甩手措置轨制》第二十七条、第二十八条章程，未上前述4名来回者报告账户本质甩手关系认定法式，未向其磋磨是否与他东说念主账户之间存在本质甩手关系。上述情形反馈出你交易部合规风险措置不到位，里面甩手存在颓势，违背了《期货公司监督措置见地》（证监会令第155号）第五十六条的章程。”

前年，南华证券也收到过两次警示：

1、2023年10月31日，收到了来自浙江监管局发来“责令改正的监管递次”：

笔据内容裸露，在2022年8月15日至8月29日历间，南华期货在开展钞票措置业务历程中存在以下违章步履： ???

一、未按管帐准则条目将个别钞票措置策划本质捏有的部分债券钞票纳入非法东说念主居品表内进行管帐核算，导致相干钞票措置策划的总钞票与净钞票的比例皆集多个来回日逾越200%。 ????

二、部分钞票措置策划在未能有用羁系的情况下开展了可能导致不公说念来回的来回步履、投资司理和运营措置崇拜东说念主成功参与债券来回询价、遑急投资短缺戒备的臆测敷陈和风险分析营救等，聚首反馈出你公司钞票措置业务相干里面甩手存在较大颓势。

2、2023年9月1日，收到了来自中国银行间市集来回商协会发来的“劝诫”：

笔据“劝诫”裸露，南华期货于2022年8月主动安排多家市集机构为其暂时捏有某债券，相干来回看成障翳监管章程条目，未反馈公司真确或正派来回标的。在上述来回看成中，南华期货在其措置的2期钞票措置策划之间运送来回利润，挫伤了相干奉求东说念主的权利。南华期货的步履违背了银行间债券市集相干自律措置功令。

南华期货股份有限公司（简称南华期货）成就于1996年，注册成本5.1亿元东说念主民币，总钞票近130亿东说念主民币，是中国金融期货来回所首批全面结算会员单元，是上海期货来回所、郑州商品来回所、大连商品来回所的全权会员单元，是上海证券来回所来回参与东说念主，上海国外动力来回中心会员单元。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资看管、钞票措置业务、证券投资基金代销业务，为人人化金融繁衍品作事平台。

南华期货2024年第一季度散伙交易收入9.92亿元，同比下落28.30%;散伙包摄于上市公司推动的净利润8562.38万元，同比加多37.38%;包摄于上市公司推动的扣除非经常性损益的净利润8501.82万元，同比加多49.77%。

本文源自：金融界

作家：小盈英超狼队万博ManBetX下载