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• 发布日期：2025-09-26 04:56    点击次数：73



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  嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资         基金发起式皆集基金            托管合同 （由嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金变更而来）      基金管理东说念主：嘉实基金管理有限公司      基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金                                                                                        托管合同                                                           目         录 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金       托管合同      嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金由嘉实中证全指 证券公司指数型发起式证券投资基金变更而来。嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投 资基金依照《基金法》、《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》及 其他筹商章程召募，并经中国证券监督管理委员会注册。为明确嘉实中证全指证券公司交易 型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（以下简称“本基金”）的基金管理东说念主和基金托管 东说念主之间的权益义务关系，特制订《嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发 起式皆集基金托管合同》（以下简称“本合同”或“托管合同”）；      除非另有商定，《嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管合同时应具有相易的含 义，若有抑止应以基金合同为准并依其条件解释；      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合同和招募证明书的规 定。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金            托管合同                         一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称财富管理东说念主）   称呼：嘉实基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田商业测验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100020   法定代表东说念主：经雷   成立时辰：1999 年 3 月 25 日   批准成立机关：中国证券监督管理委员会   批准成立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织体式：有限包袱公司（外商投资、非独资）   注册成本：东说念主民币 1.5 亿元   存续期间：握续盘算   盘算界限：基金召募、基金销售、财富管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主（也可称财富托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：握续盘算 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金       托管合同              二、基金托管合同的依据、看法和原则   （一）坚忍托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理章程》”                    ）等筹商法律法则、基金合同过火他筹商章程制订。   （二）坚忍托管合同的看法   坚忍本合同的看法是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值酌量、基金份额握有东说念主名册的建立和督察、收益分派、信息露馅及彼此监督等联系事宜 中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）坚忍托管合同的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、丰足信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金          托管合同             三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程以及《基金合同》的商定，对基金投资界限、 投资比例、投资甩手、关联方交易等进行监督。   本基金的投资界限主要为标的 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股。此外，为 更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托笔据过火他依 法刊行上市的股票）         、债券财富（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、财富守旧证券、孳生用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行 进款、同行存单、现款财富以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证 监会的联系章程）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的商定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽方法后，可 以将其纳入投资界限。   本基金投资于标的 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%。本基金应当保握不低于基 金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （1）本基金投资于标的 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种财富守旧证券的比例，不得越过基金财富净值 的 10％；   （4）本基金握有的一皆财富守旧证券，其市值不得越过基金财富净值的 20％；   （5）本基金握有的合并(指合并信用级别)财富守旧证券的比例，不得越过该财富守旧证 券限制的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的各种财富守旧证券，不得超 过其各种财富守旧证券估计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富守旧证券。基金握有财富 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同 守旧证券期间，淌若其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与一皆卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金财富净值的    （10）本基金参与股指期货交易，应当治服下列投资甩手：    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值的    ②本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当 保握不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支 握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股票总 市值及标的 ETF 的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差酌量）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的筹商章程；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 交易日基金财富净值的 20%；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当相宜下列投资甩手：    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值的    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后， 应当保握不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金财富净值的 100%。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金         托管合同    其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支 握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，估计(轧差酌量)应当相宜基金合同对于债券投资比例的筹商商定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一 交易日基金财富净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权交易，应当治服下列投资甩手：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总和不得越过基金财富净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得越过基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数酌量；    （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得越过基金财富净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不相宜该 比例甩手的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资界限保握一致；    （15）本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；    （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资甩手：    ①出借证券财富不得越过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的界限；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均酌量；    因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金          托管合同 不相宜上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （18）本基金投资存托笔据的比例甩手依照国内照章刊行上市的股票本质，与国内照章 刊行上市的股票合并酌量；   （19）法律法则及中国证监会章程的和基金合同商定的其他投资甩手。   除上述（1）、（2）、             （7）               、（13）、（14）                        、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治或标的指数成份股流动性甩手、标的 ETF 暂 停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行诊治，但中国证 监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基 金投资不相宜第（1）项章程的比例，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行诊治，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 筹商商定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的商定。基金托 管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起起程点。   在标的指数相宜法律法则要求的情况下，标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投 资于标的 ETF 的皆集基金变更为胜仗投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主 大会；若届时本基金管理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着暄和投资者合 法权益的原则，履行允洽的方法后与该指数基金合并，届时将由基金管理东说念主另行公告。   （1）标的 ETF 交易花式发生紧要变更以致本基金的投资策略难以杀青；   （2）标的 ETF 拒绝上市；   （3）标的 ETF 基金合同拒绝；   （4）标的 ETF 与其他基金进行合并；   （5）标的 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的基金管理东说念主相易 的除外）；   （6）中国证监会章程的其他情形。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资； 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行动。 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱本质。联系交易必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 出强制性诊治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的章程本质；如法律法则或监管部门 修改或诊治触及本基金的投资比例、投资甩手、组合甩手、辞谢步履等，且该等诊治或修改 属于非强制性的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门诊治或 修改后的章程本质，无需基金份额握有东说念主大会审议决定。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金管理东说念主采用 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及《基金 合同》的商定，详情相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜筹商章程进行监督。对于不相宜章程的银 行进款，基金托管东说念主不错拒却本质，并文告基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下章程：   基金管理东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经由、岗亭 职责、风险限定方法和监察稽核轨制，切实驻扎筹商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核联系合同、账户府上、投资指示、进款证实书等筹商 文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才略等触及到进款银行采用方面的风险。   （2）基金管理东说念主负责限定流动性风险。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求一皆提前支 取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款弗成知足 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金     托管合同 基金平时结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前支取而触及的利息亏蚀影响估值等涉 及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险限定轨制的开辟。如因基金管理东说念主职工职务步履导致基 金财产受到亏蚀的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的亏蚀。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》                                     、《运作办 法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款合同的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他有用进款笔据的办理花式、 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用笔据在邮寄过程中遗失后，进款 余额的证实及兑付办法等。   （2）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他有用进款笔据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过火上司行应予合营。   （3）基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆划 转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （4）基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具肃穆书面证实书。变更文告的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章 书面文告对方。   （5）基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何花式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行签订的《进款 合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金      托管合同   （1）进款证实书等进款笔据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存 款合同书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款笔据（下称 “进款笔据”），该进款笔据为基金进款证实或到期支款的有用笔据，且对应每笔进款仅能开 具独一进款笔据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款笔据复 印件并与基金托管东说念主电话证实收妥后，将进款笔据原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为督察进款笔据的，由进款银行分支机构指定管帐主 管传真一份进款笔据复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。   （2）进款笔据的遗失补办   进款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提倡补办恳求，基金管理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款笔据，并按以上（1）的花式快递或上门托付至托管东说念主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，对于存期越过 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个职责日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应合营基金托管东说念主对进款笔据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款笔据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话接头。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行证实进款笔据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金管理东说念主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽驱散见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，进款笔据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款笔据复印件上加盖公章并出具联系解说文献后，与 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同 进款银行指定管帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职责日支付，进款银行需 按原合同商定利率和本体脱期天数支付脱期利息。   淌若在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款合同书》本质。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违犯筹商法律法则的章程及《基金合同》 的商定的步履，应实时以书面体式文告基金管理东说念主在 10 个职责日内更正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个职责日内更正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即陈述中国证监会，同期文告基金管理东说念主在 10 个 职责日内更正或拒却结算，若因基金管理东说念主拒不本质酿成基金财产亏蚀的，联系亏蚀由基金 管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业圭臬的、经介怀采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并商定各交易 敌手所适用的交易结算花式。基金管理东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的亏蚀应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单 的界限在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集交易敌手。在基金存续期间基 金管理东说念主不错诊治交易敌手名单，但应将诊治驱散至少提前一个职责日书面文告基金托管东说念主。 新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结 算花式的，应向基金托管东说念主证明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东说念主协商处罚。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负 责处罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主详情的时辰 内仍未承担违约包袱过火他联系法律包袱的，基金管理东说念主应当向联系交易敌手追偿。基金托 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金      托管合同 管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资流畅受限证券，应治服《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证 券筹商问题的文告》等筹商监管章程。 券刊行管理办法》法度的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资有经营经由、风险限定轨制。基金投资非公开辟行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管理东说念主应至少于初次本质投资指示之前两个职责日将上述府上书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个职责日内，以 书面或其他两边认同的花式证实收到上述府上。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流畅受限 证券的流动性风险选择积极有用的方法，力图在合理的时辰内有用处罚基金运作的流动性问 题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金管理东说念主 应按照基金合同的商定进行处理。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管理 东说念主应保证上述信息的确切、好意思满，并应至少于拟本质投资指示前两个职责日将上述信息书面 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金       托管合同 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。                《基金合同》                     、《托管合同》审核基金管理东说念主投资流畅受限证 券的步履。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、《托管合同》以过火他联系法律法则的有 关章程，应实时文告基金管理东说念主，并禀报中国证监会，同期选择合理方法保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的犯警、违法以及违犯《基金合同》、《托管合同》的投 资指示不予本质，独立即文告基金管理东说念主更正，基金管理东说念主不予更正或已代表基金签署合同 不得不本质时，基金托管东说念主应向中国证监会陈述。 露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 财富净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的 联系章程。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金财富净值计 算、各种基金份额净值酌量、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息露馅、基 金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话、邮件或书面教导等花式文告基金管理东说念主 限期更正。基金管理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金管理东说念主应以书面体式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及更正期限。在上述章程 期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务合营和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务本质核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金管理东说念主应在章程时 间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基 金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供联总共据府上和轨制等。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金    托管合同   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易方法仍是见效的指示违犯法律、行政法则 和其他筹商章程，或者违犯基金合同商定的，应当立即文告基金管理东说念主实时更正，由此酿成 的亏蚀由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期更正。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金     托管合同              四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 酌量的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 本质或无故蔓延本质基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、托管合同过火他筹商章程时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主 收到书面文告后应鄙人一职责日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，证明违法 原因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务合营和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管合同 对基金业务本质核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在章程 时辰内回应并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极合营提供相 关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和确切性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期更正，并将更正驱散陈述中国证监会。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金         托管合同                     五、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 财产的好意思满与落寞。 经基金管理东说念主的高洁指示，不得自交运用、刑事包袱、分派基金的任何财富。不属于基金托管东说念主 本体有用限定下的财富及什物证券等在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的包袱。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管理东说念主选择方法进行催收，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的亏蚀。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方 的欺骗、刚毅、舛误或歇业等原因给基金财富酿成的亏蚀等不承担包袱。      （二）基金资金账户的开立和管理                                             ）， 督察基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“嘉实中 证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金”                             ，预留印鉴为基金托管东说念主印 章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。      （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金         托管合同 账户进行本基金业务除外的行动。 由基金管理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理职责，基金 管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的章程本质。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按筹商章程开立、使用并管理；若无联系章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程本质。   （四）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间市集清理所股份有限公司的筹商章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （五）其他账户的开立和管理 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必及 时文告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此合营，并提供所需府上。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的确切性和有用性，且在联系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法则和本合同的商定协商后开立。新账户按筹商章程使用 并管理。   （六）基金财产投资的筹商有价笔据等的督察   基金财产投资的筹商什物证券等有价笔据按商定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单子营业中心的代督察库，什物督察笔据由基金托管东说念主握有。什物证 券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构本体有用限定的有价笔据不承担督察包袱。   （七）与基金财产筹商的紧要合同的督察 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金    托管合同   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件差别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主督察。除本合同另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的恶果，由基金管理东说念主 负责。紧要合同的督察期限不低于法律法则则程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同                六、指示的发送、证实及本质   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主本质基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往还等筹商事项。   基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（接管电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管理东说念主客户端录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先设 定的业务王法自动产生的电子指示）。管理东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管 东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。 启用函应加盖基金管理东说念主公司公章。   管理东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传竟然传真号、发送指示 附件的邮箱地址以及指示证实东说念主员过火筹商花式。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权文告的内容：基金管理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权文告（以下称“授权通 知”），指定发送指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文告的内容包括被授权东说念主的名单、签 章样本、权限和预留印鉴。授权文告应加盖基金管理东说念主公司公章并写明见效时辰。基金管理 东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出授权文告，同期电话通 知基金托管东说念主。授权文告经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话花式或其他基金管理东说念主和基金托 管东说念主认同的花式证实后，于授权文告载明的见效时辰见效，未注明见效时辰的以授权文告的 题名日历为见效日历。基金管理东说念主在而后三个职责日内将授权文告的原本送交基金托管东说念主。 授权文告原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文告负有遮蔽义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管理本基金时，基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管理东说念主 发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证实及本质的时辰和方法 限和交易权限内依照授权文告的授权用传真花式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主认同的花式 向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主在发送指示时，应确保联系出款账户有饱和的资金余额，并 为基金托管东说念主留出本质指示所必需的时辰。   对于新股、新债申购等网下公开辟行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同   对于期货进出金业务，基金管理东说念主应于交易日历货进出金截止时辰前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金管理东说念主应与基金托管东说念主证实已完成交易单元和 激动代码成立后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送至基金托管东说念主。基金管理东说念主应与基金托管东说念主证实基金 托管东说念主已完成文凭和权限成立后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时辰出款的交易指示，基金管理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金管理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应起劲本质但不保证当日 出款。 “授权文告”发出的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。 考据指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时本质。   平时情况下由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的进出金指示，通过时货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧要情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东说念主文告期货公司进行入金操作，出金由 基金管理东说念主发送期货出金指示至期货公司，由期货公司进行出金操作。   本质完期货出金或入金的操作后，基金管理东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未本质的前提下，若基金管理东说念主消释指示，基金管理东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话文告基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送无理指示的情形和处理方法 能辨识或要素不全导致无法本质等情形。 停指示的本质并要求基金管理东说念主重新发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供联系交 易笔据、合同或其他有用管帐府上，以确保基金托管东说念主有饱和的府上来判断指示的有用性。 基金托管东说念主待收皆联系府上并判断指示有用后重新起程点本质指示。基金管理东说念主应在合理时辰 内补充联系府上，并给基金托管东说念主预留必要的本质时辰，不然基金托管东说念主对因此酿成的延误 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金       托管合同 不承担包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却本质指示的情形和处理方法   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》                             、《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本合同或其他筹商法律法则的章程时，应暂缓本质指示，并实时文告基金管理东说念主，基金管理 东说念主收到文告后应实时查对并更正；如联系交易已见效，则应文告基金管理东说念主在 10 个职责日内 更正，并陈述中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履 行了对基金管理东说念主的文告以及向中国证监会的陈述义务后，即视为统统履行了其投资监督职 责。基金托管东说念主已依合同商定履行了投资监督职责的，对于基金管理东说念主违犯《基金法》、《运 作办法》、《基金合同》、本合同或其他筹商法律法则的章程酿成基金财产亏蚀的，由基金管理 东说念主承担一皆包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示本质的处理方法   对于基金管理东说念主的有用指示和文告，除非违犯法律法则、基金合同、托管合同或具有第 （四）项所述无理 ，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延本质，不然应就基金或基金管理东说念主由此 产生的亏蚀负补偿包袱。   除因颠倒或舛误以致基金、基金管理东说念主的利益受到损伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对 本质基金管理东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏蚀不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改换被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真花式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主认同的花式向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公司 公章的书面变更文告，同期电话文告基金托管东说念主。被授权东说念主变更文告，经基金管理东说念主与基金 托管东说念主以电话花式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主认同的花式证实后，于授权文告载明的生 效时辰见效，同期原授权文告失效。基金管理东说念主在而后三个职责日内将被授权东说念主变更文告的 原本送交基金托管东说念主。变更文告书书面原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金 托管东说念主收到的传真为准。   基金托管东说念主更换吸收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前文告基金管理东说念主。   （八）指示的督察   指示若以传真体式发出，则原本由基金管理东说念主督察，基金托管东说念主督察指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系包袱   对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时清理 所酿成的亏蚀由基金管理东说念主承担。因基金管理东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出饱和本质 时辰、未能实时与基金托管东说念主进行指示证实以致资金未能实时清理或交易失败所酿成的亏蚀 由基金管理东说念主承担，但如遭遇不可抗力的情况除外。基金托管东说念主正确本质基金管理东说念主发送的 有用指示，基金财产发生亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何体式的包袱。在平时业务受理渠说念 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金       托管合同 和指示章程的时辰内，因基金托管东说念主原因酿成未能实时或正确本质正当合规的指示而导致基 金财产受损的，基金托管东说念主答应担相应的包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本合同联系章程履行体式审核职责，淌若基金管理东说念主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权文告等情形，基金托管东说念主不承担因本质筹商指示 或拒却本质筹商指示而给基金管理东说念主或基金财富或任何第三方带来的亏蚀，但基金托管东说念主未 按本合同商定尽体式审核义务本质指示而酿成亏蚀的情形除外。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同                  七、交易及清理交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 和章程愚弄基金财产投资权益而答应担的义务，包括但不限于采用经纪商及投资标的等。基 金管理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券盘算机构，使用其交易单元动作基金的交易单 元。基金管理东说念主和被选中的证券盘算机构签订交易单元租用合同，基金管理东说念主应提前文告基 金托管东说念主，并将交易单元租用合同及联系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主恳求接 收结算数据。基金管理东说念主应根据筹商章程，在基金的中期陈述和年度陈述中将所选证券盘算 机构的筹商情况、基金通过该证券盘算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等 赐与露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 体式文告基金托管东说念主。 其他事宜根据法律法则、           《基金合同》的联系章程本质，若无明确章程的，可参照筹商证券买 卖、证券经纪机构采用的王法本质。   （1）基金管理东说念主所采用的期货公司负责办理托福财富的期货交易的清理交割。   （2）基金管理东说念主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管理东说念主发送以 市集监控中心样式知道本基金成交驱散的交易结算陈述及参照市集监控中心样式制作的知道 本基金期货保证金账户权益状态的交易结算陈述。经基金托管东说念主同意，可接管电子邮件的传 送花式动作救急备份花式传输当日交易结算数据。   平时情况下当日交易结算陈述的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据蔓延发送的，基金管理东说念主应实时文告基金托管东说念主，并在复原后见告期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话证实数据吸收状态。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金管理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文告 基金托管东说念主，并电话证实数据吸收状态。   （3）基金管理东说念主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、确切性负责。   由于交易结算陈述的纪录事项出现与本体交易驱散和权益不符酿成本基金估值酌量无理 的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券、期货后的清理交收安排   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及联系风险限定方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求本质。   （三）基金申购、赎回和退换业务处理的基本章程 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同 基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回、退换绽开式基金的数据确切性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一绽开日上述筹商数据，并保证联总共据的准确、好意思满。 发送筹商数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商处罚处理花式。基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商章程保存。 行。不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回、退换及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构管理。 账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告 基金管理东说念主选择方法进行催收，由此酿成基金亏蚀的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿 基金的亏蚀。   划付赎回款、退换转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主不承担包袱且 不承担垫款义务，但应实时文告基金管理东说念主。   除申购款项到达基金资金账户需两边按商定花式对账外，与投资筹商的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、吸收和证实花式等与投资指示相易。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算罢黜“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供允洽花式，便于基金管理东说念主进行查询和账 务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户 划往基金资金账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询驱散；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 清理账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询驱散。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主应实时文告基 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金     托管合同 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金管理东说念主的原因酿成，包袱由基金管理东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 章程在中国证监会章程引子上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金         托管合同               八、基金财富净值酌量、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的酌量、复核与完成的时辰及方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日该类基金份额的余 额数目酌量，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或亏蚀归入基金 财产。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从 其章程。   基金管理东说念主每个估值日酌量基金财富净值、各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 章程公告。   基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额净值驱懒散送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按照章程对外公布。 基金筹商的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的酌量驱散对外赐与公布。   （二）基金财富的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值无理的处理花式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值无理。   （四）基金管帐轨制   按国度筹商部门章程的管帐轨制本质。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边商定的合并记账方法和管帐处 理原则，差别独当场成立、记录和督察本基金的全套账册，对子系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据统调处致。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金         托管合同   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月驱散后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在季度驱散之日起 15 个职责日内完成基金季度陈述的编制及复核；在上半年驱散之日起 2 个 月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年驱散之日起三个月内完成基金年度陈述的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度筹商章程为准。基金年度陈述的财务管帐陈述应当 经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。《嘉实中证全指证券公司指数 型发起式证券投资基金基金合同》见效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制驱散。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金     托管合同                   九、基金收益分派   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同                   十、基金信息露馅   （一）遮蔽义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法则、基金合同的筹商章程进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予遮蔽。除按《基金法》、基金合同、《信息露馅办法》、《流动性 风险管理章程》过火他筹商章程进行信息露馅外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方得回的业务信息应予遮蔽。关联词，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金 托管东说念主违犯遮蔽义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管合同、基金居品府上概 要、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期陈述（包括基金年度陈述、基金中 期陈述和基金季度陈述）           、临时陈述、清晰公告、基金份额握有东说念主大会决议、清理陈述、发起 资金认购份额陈述、实施侧袋机制期间的信息露馅、中国证监会章程应予公开露馅的其他信 息。基金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计后，方可露馅。   基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募证明书（更新）等 文献中露馅股指期货、国债期货交易情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险经营 等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政 策和投资标的等。   基金管理东说念主应在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的筹商情况，包括投资计谋、 握仓情况、损益情况、风险经营、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资计谋和投资标的。   基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中露馅其握有的财富守旧证券总和、财富守旧 证券市值占基金净财富的比例和陈述期内整个的财富守旧证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈述中露馅其握有的财富守旧证券总和、财富守旧证券市值占基金净财富的比例和陈述期 末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富守旧证券明细。   基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募证明书（更新）等 文献中露馅参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险过火管理情况等，并就陈述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交 易事项作念详备的证明。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅方法 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同      基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为看法，丰足 信用，严守玄妙。基金管理东说念主负责办理与基金筹商的信息露馅事宜，对于根据联系法律法则 和基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息露馅文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主赐与公布。      基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极合营、彼此监督，保证其履行按照法定花式和限时露馅 的义务。      基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会规 定引子露馅。根据法律法则应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主在章程引子公开披 露。      当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金联系信息：      （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；      （3）法律法则则程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      按筹商章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中章程需要露馅的事项时，按基金合同章程公布。      照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则则程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时辰得回上述文献的 复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统调处致。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金           托管合同                    十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的酌量方法如下：   H＝E×0.1%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应财富净值后的剩余部分；若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花式于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金       托管合同                 十二、基金份额握有东说念主名册的督察      基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应差别督察基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法则则程的最低年限。如弗成 妥善督察，则按联系法律法则承担包袱。      在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东说念主应将筹商府上送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确切性、准确性和好意思满性。基金管理东说念主和托管 东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服遮蔽义 务。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同                 十三、基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上。基金管理东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限督察。保存期限不低于法律法则则程的最低年限。   （二）合同档案的建立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相应 文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担遮蔽义务并保存，保存期限不低于法律法则的章程。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金    托管合同              十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责拒绝后，仍应妥善督察基金管理业务府上，保证不作念出对基金份 额握有东说念主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理 业务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极合营，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对 基金财富总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额握有东说念主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金管理东说念主应给予积极合营，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系商定。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同                    十五、辞谢步履      本合同当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管理东说念主抵抗正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主抵抗正地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担亏蚀。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法则 章程的花式公开露馅的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高等管理东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管合同的章程进行刑事包袱的除外。      （九）法律法则和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、行政法则筹商章程，由中 国证监会章程辞谢基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金       托管合同            十六、托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管合同的变更方法   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同拒绝的情形 月内无其他允洽的托管机构连络其原有权益义务； 月内无其他允洽的基金管理公司连络其原有权益义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金财产的清理。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金     托管合同                    十七、违约包袱   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不相宜商定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法则 的章程、《基金合同》和本托管合同商定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当 差别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤 的，应当承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成亏蚀的，应就胜仗亏蚀进行赔 偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向违约方追偿。关联词如发生下列情况，相应确当事 东说念主应当免责： 动作而酿成的亏蚀等； 亏蚀等；   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时选择必要的方法，起劲 退缩亏蚀的扩大。莫得选择允洽方法以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求补偿。 非违约方因退缩亏蚀扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管合同简略连接履行的，在最大限制地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本合同。若基金管理东说念主或基金 托管东说念主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要守旧。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然仍是选择必要、允洽、合理的方法进行查验，关联词未能发现无理的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。关联词基金管理东说念主和基金 托管东说念主应积极选择必要的方法削弱或遗弃由此酿成的影响。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金        托管合同                   十八、争议处罚花式   各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有管理力，仲裁用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚实、勤勉、 尽职地履行基金合同和本托管合同章程的义务，暄和基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之看法，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行 政区和台湾地区法律）统率。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金      托管合同                  十九、托管合同的服从   两边对托管合同的服从商定如下：   （一）托管合同经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字/签章，自《嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合 同》见效之日起见效。原《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金托管合同》于 同日失效。   （二）托管合同的有用期自其见效之日起至基金财产清理驱散报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管合同自见效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律管理力。   （四）本合同一式三份，合同两边各握一份，由基金管理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律服从。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金    托管合同                    二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应赐与合营， 承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的商定。本合同未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、筹商法律法则等章程协商办理。 嘉实中证全指证券公司交易型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金      托管合同                  二十一、托管合同的签订   本合同两边盖印、法定代表东说念主或授权代表署名或签章、签订地、签订日。

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