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• 发布日期：2025-09-26 03:11    点击次数：52



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       嘉实基金管制有限公司    嘉实中证全指证券公司往来型绽放式    指数证券投资基金发起式联合基金            基金合同 （由嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金变更而来）      基金管制东谈主：嘉实基金管制有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司           二零二五年七月 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金                                                                                        基金合同                                                       目               录 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金              基金合同                    第一部分       序论    一、顽强本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，法式基金运作。 典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息线路管制办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募绽放 式 证 券 投 资基 金 流 动性 风险 管 理 章程 》 （ 以 下简称 “ 《流 动 性风险管 理 规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》（以下 简称“《指数基金诱骗》”）和其他磋议法律法例。 益。    二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金磋议的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有碎裂，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同越过他磋议章程享有权益、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其捏有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基 金（以下简称“本基金”）由嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基 金变更而来。嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金依照《基金 法》、《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》越过他 磋议章程召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。    中国证监会对嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金召募的注 册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出骨子性判断或保证，也不 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勉力的原则管制和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投成本金不受损失。   投资者应当正经阅读本基金招募说明书、基金合同、基金居品费力概要和 磋议公告等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有碎裂， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的 基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋议的风险。   七、本基金为指数基金联合基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪舛错 贬抑未达约定宗旨、指数编制机构住手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本 基金招募说明书。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金            基金合同                     第二部分     释义     除非文意另有所指，本基金合同中下列词语或简称具有如下含义： 金发起式联合基金 证券投资基金发起式联合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补 充 证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金托管公约》及对该托 管公约的任何有用改造和补充 金发起式联合基金招募说明书》越过更新后的版块 行政规章、法式性文献以越过他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通 知等，包括颁布机关对前述文献时时作念出的改造 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时 作念出的改造 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金           基金合同 的决定》改造的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其 时时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁 布机关对其时时作念出的改造 布机关对其时时作念出的改造 标 ETF，与宗旨 ETF 的投资宗旨访佛，通过主要投资于宗旨 ETF 详尽追踪标的 指数领会，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，遴聘绽放式运作方式的基金 金（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数交流，而况该 ETF 的投资宗旨和本基金的投资宗旨访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到 投资宗旨。本基金以嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金 （以下简称“嘉实中证全指证券公司 ETF”）为宗旨 ETF 对银行业金融机构进行监督和管制的机构 往来时势 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经磋议政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》及磋议法律法例章程不错使用来自境外 的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 资东谈主 其他条件，取得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基 金销售办事公约，办理基金销售业务的机构 或接受基金管制东谈主托付代为办理登记业务的机构 易账户，办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管、如期定额投资及提供基 金往来账户信息查询等业务 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过户等 所管制的基金份额余额越过变动情况的账户 机构办理申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 投资基金发起式联合基金基金合同》获胜日，原《嘉实中证全指证券公司指数 型发起式证券投资基金基金合同》自同日起失效 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金       基金合同 财产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 合同》获胜至本基金基金合同间隔之间的不如期期限 的绽放日 的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同顺从 期内，投资东谈主根据《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合 同》、《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金招募说明书》及相 关公告的章程央求购买嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金 份额的行为 公告的章程央求购买基金份额的行为 及磋议公告章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 越过异日可能发生的变更，或基金管制东谈主按照本基金合同约定更换的其他指数 公告章程的条件，央求将其捏有基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额转变为 基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行为 所捏基金份额销售机构的操作 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入 央求份额总额后的余额)进步上一责任日基金总份额的 10% 投资宗旨 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用 基金财产带来的成本和用度的从简 款本息、基金应收申购款越过他财富的价值总和 金财富净值除以野心日该类基金份额的基金份额总额 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 将基金份额分为不同的类别。各基金份额类别分手树立代码，合并投资运作， 分手野心和公告各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主申购基金份额时收取申购用度，并不再从本类 别基金财富上钩提销售办事费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金财富上钩提销售办事费，并不收取申购费 用的基金份额 及基金份额捏有东谈主持事的用度 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 法以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、财富支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行 转让或往来的债券等 券投资基金发起式联合基金基金居品费力概要》越过更新 份额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到公谈对待 门账户进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户， 颠倒账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减 值准备仍导致财富价值存在首要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在重 大不细目性的财富 集、运作，由基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓动、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金 司理等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基金 东谈主高等管制东谈主员或者基金司理（指基金管制东谈主职工中照章具有基金司理阅历者， 包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员， 下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购嘉实中证全指证券公司指数型发 起式证券投资基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期 限不低于三年 起式证券投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额捏有期限不少于三年的基 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 金管制东谈主鼓动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员 券往来所概述业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司） 出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 不雅事件。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   二、基金的类别   ETF 联合基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，本基金力图日均追踪偏离度的完好意思值不进步 0.35%，年追踪舛错 不进步 4%。   五、嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金的最低召募金额   嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金变更为本基金后仍为发 起式基金，其中，发起资金提供方认购嘉实中证全指证券公司指数型发起式证 券投资基金的总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有期限不少于 3 年，法律法 规和监管机构另有章程的除外。   六、基金存续期限   不如期   七、基金份额类别   本基金根据申购用度、销售办事用度收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资东谈主申购基金份额时收取申购用度，并不再从本类别基金财富 上钩提销售办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富上钩提 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同 销售办事费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各类基金份额分手树立代码，合并投资运作，分手野心和公告各类 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在申购基金份额时可自行弃取申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得相互转变。   本基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说 明书、基金居品费力概要或磋议公告中列明。   在不违背法律法例章程且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下， 基金管制东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并树立相应费率、减少或治愈基 金份额类别树立、对基金份额分类办法及司法进行治愈，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议决定。基金管制东谈主应在治愈实施日前依照《信息线路办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   八、宗旨 ETF 越过标的指数   宗旨 ETF 为嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金，其标 的指数为中证全指证券公司指数。   九、本基金为宗旨 ETF 的联合基金，二者既有磋议也有区别： 数的成份股；而本基金则采纳蜿蜒方法，通过将绝大部分基金财产投资于宗旨 ETF，达成对标的指数的详尽追踪； 也不错按照最小申赎单元和申购赎回清单的要求申赎宗旨 ETF；而本基金则像 正常的绽放式基金不异，通过基金管制东谈主及销售机构按未知价法进行基金的申 购与赎回。   本基金与宗旨 ETF 功绩领会可能出现各异。可能激发各异的身分主要包括： 将沿路或接近沿路的基金财富，用于追踪标的指数的领会；而本基金手脚正常 的绽放式基金，仍需将不低于基金财富净值 5%的财富投资于现款或者到期日在 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 文献约定的其他方式申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采纳 现款方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金             基金合同               第四部分     基金的历史沿革   嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金由 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金变更而来。   嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金经中国证监会 2022 年 9 月 18 日证监许可【2022】2193 号《对于准予嘉实中证全指证券公司指数型发 起式证券投资基金注册的批复》注册召募，基金管制东谈主为嘉实基金管制有限公 司，基金托管东谈主为招商银行股份有限公司。嘉实中证全指证券公司指数型发起 式证券投资基金自 2022 年 10 月 14 日至 2022 年 10 月 18 日进行发售，募集合 束后基金管制东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，《嘉实 中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2022 年 10 月 20 日 获胜。   《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》约定： “若将来本基金管制东谈主推出灭亡标的指数的往来型绽放式指数基金（ETF）， 则基金管制东谈主在履行得当武艺后有权决定将本基金转变为该基金的联合基金， 并相应修改《基金合同》。在顺从法律法例磋议联合基金章程的前提下，基金 投资宗旨、投资畛域和投资策略等条件中将加多投资宗旨 ETF 的磋议内容，同 时相应变更基金称呼、类别。此项治愈经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致， 履行得当武艺后实时公告，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。”基金管制东谈主经 与基金托管东谈主协商一致后，决定将嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投 资基金变更为嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金，并据此改造《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金 合同》。   自 2025 年 07 月 25 日起，嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基 金正经变更为嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金，《嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合 基金基金合同》获胜，原《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金 基金合同》自同日起失效。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同               第五部分     基金的存续   《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》获胜之日 起三年后的对应日（指天然日），若基金财富净值低于两亿元的，基金合同自 动间隔，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额捏 有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门章程发生变化，上 述间隔章程被取消或改革的，则本基金不错参照届时有用的法律法例或监管部 门的章程践诺。   《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》获胜三年 后，若本基金不时存续的，连合 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期论说中给以 线路；连合 60 个责任日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个责任日内向 中国证监会论说并建议治理决策，如捏续运作、转变运作方式、与其他基金合 并或者间隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募说明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况针对某类基金 份额变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日的绽放时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为 证券往来所的正常往来日的往来时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若证券往来所往来时期变更或有其他特殊情况，基金管 理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的治愈，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   基金合同获胜后，基金管制东谈主在称心监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金开动办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购开动公 告中章程。   基金合同获胜后，基金管制东谈主在称心监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金开动办理赎回的具体日历，具体业务办理时期在赎回开动公 告中章程。   在细目申购开动与赎回开动时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转 换央求，登记机构有权断绝，如登记机构接管的，视为投资东谈主不才一绽放日提 出的申购、赎回或转变央求，并按照下一绽放日的央求处理。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   三、申购与赎回的原则 值为基准进行野心； 先后递次进见规矩赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行治愈。基金管 理东谈主必须在新司法开动实施前依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介上 公告。   四、申购与赎回的武艺   投资东谈主应根据销售机构章程的武艺，在绽放日的绽放时期内建议申购或赎 回的央求。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理司法等在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时期内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购获胜。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求获胜后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎 回款项。遇宗旨 ETF 暂停往来或赎回、证券、期货往来所或往来市集数据传输 延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管制东谈主及基金托管东谈主所 能贬抑的身分影响业务处理进程时，赎回款项的支付时期相应顺延。在发生巨 额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付按照本基金合同磋议条件处理。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   基金管制东谈主应以往来时期收尾前受理有用申购或赎回央求确当天手脚申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行阐发。本基金份额登记机构阐发申购或赎回的，申购或赎复活效。 T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务 的销售机构或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。若申购未被确 认，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被阐发，而仅代表 销售机构如实接管到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投 资者应实时查询并妥善愚弄正当权益。   在法律法例允许的畛域内，本基金登记机构可根据磋议业务司法，对上述 业务办理时期进行治愈，本基金管制东谈主将于开动实施前按照磋议章程给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的份额限制，具体章程请参见招募说明书或磋议公告。 体章程请参见招募说明书或磋议公告。 申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或磋议公告。 具体章程请参见招募说明书或磋议公告。 基金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权 益。基金管制东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采纳上述一项或多项措施 对基金范畴给以贬抑，具体以基金管制东谈主磋议公告为准。 额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的贬抑措施。基金管制东谈主应在治愈前 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度越过用途 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的各类 基金份额净值在当天收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当武艺，不错得当延伸野心或公告。 说明书》或磋议公告。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并 在招募说明书、基金居品费力概要或磋议公告中列示。申购的有用份额为净申 购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额野心结果按 四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失归入基金财产。 或磋议公告。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书、基金产 品费力概要或磋议公告中列示。赎回金额为按实验阐发的有用赎回份额乘以当 日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额野心结 果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失归入基金财 产。 不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照磋议法律法例设定，具 体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 份额具体的野心方法、赎回费率、赎回金额具体的野心方法和收费方式由基金 管制东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募说明书或磋议公告中列示。基金管 理东谈主不错按照基金合同的约定治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介上公告。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵从磋议法律法例以 及监管部门、自律司法的章程。 市集情况制定基金促销筹谋，如期或不如期地开展基金促销行为。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 净值。 有必要暂停本基金申购的。 算当日基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 格且遴聘估值手艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 本基金总范畴上限时；或使本基金单日净申购比例进步基金管制东谈主章程确当日 净申购比例上限。 过单个投资东谈主累计捏有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主 单日或单笔申购金额上限。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   发生上述断绝或暂停申购情形之一（第 10、11 项除外）且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据《信息线路办法》的章程在 章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被沿路或部分断绝的， 被断绝的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况清除时，基 金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。发生上述第 10、11 项断绝或暂停申购情 形之一的，基金管制东谈主有权按照退换存量基金份额捏有东谈主利益的原则，决定拒 绝或暂停接受投资东谈主申购央求，或采纳部分阐发等方式对该投资东谈主的申购央求 进行限制。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支 付赎回款项： 净值。 有必要暂停本基金赎回的。 算当日基金财富净值。 格且遴聘估值手艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 6、7 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支 付赎回款项时，基金管制东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回央求， 基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 请量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 6 项所述情形，按基金合同的磋议条件处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回 时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况清除时 （上述第 7 项除外），基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、大皆赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额 总额后的余额)进步前一责任日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的沿路赎回央求时， 按正常赎回武艺践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的沿路赎回央求有贫穷 或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成 较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一责任日基金总份额的 个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未 能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到沿路赎回为止；弃取取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽放 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础野心赎 回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若基金发生大皆赎回且基金管制东谈主决定部分缓期赎回并在当日接受赎回比 例不低于上一责任日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额捏有东谈主超 过前一责任日基金总份额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的，基金管制 东谈主有权按照优先阐发其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）赎回央求的原则， 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额赎回央求东谈主的赎回央求能在当日 被沿路阐发，则在仍可接受赎回央求的畛域内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按 比例（单个大额赎回央求东谈主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）阐发，对大 额赎回央求东谈主未予阐发的赎回央求缓期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在 当日不成被沿路阐发，则按照单个小额赎回央求东谈主的赎回央求量占当日小额赎 回央求总量的比例，阐发当日受理的赎回央求量，对当日沿路未阐发的赎回申 请（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的沿路赎回央求）延 期办理。缓期办理的具体武艺，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的方式办 理；同期，基金管制东谈主应当对缓期办理的事宜按照《信息线路办法》的章程在 章程媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得进步 20 个责任日，并应当按照《信息线路办法》的章程在 章程媒介上进行公告。   当发生上述大皆赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公 告或者招募说明书章程的其他方式在 3 个往来日内陈述基金份额捏有东谈主，说明 磋议处理方法，并依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 露办法》的章程在章程媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 行细目加多公告的次数，但基金管制东谈主须依照《信息线路办法》，最迟于再行 绽放日在章程媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告，或根据实验情况在暂停 公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时可不再另行发布再行绽放的公告。   十一、基金转变 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   基金管制东谈主不错根据磋议法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变 费，磋议司法由基金管制东谈主届时根据磋议法律法例及本基金合同的章程制定并 公告，并提前示知基金托管东谈主与磋议机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非往来过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非往来过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额 的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠公益性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据获胜司法文告和协助践诺陈述书要求 登记机构将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的磋议费力，对于符 合条件的非往来过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程 的方法收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可向其销售机构央求办理已捏有基金份额在不同销售机构 之间的转托管，基金销售机构不错按照章程的方法收取转托管费。尽管有前述 约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额的转托管业务。   十四、如期定额投资筹谋   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资筹谋，具体司法由基金管制东谈主 另行章程。投资东谈主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在磋议公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资筹谋最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 然参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十六、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或磋议 公告。   十七、基金管制东谈主在不违背法律法例、且对基金份额捏有东谈主的利益无骨子 不利影响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行治愈，或者安排本基金的一 类或多类基金份额在证券往来所上市、申购和赎回，无需召开基金份额捏有东谈主 大会进行审议。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金      基金合同          第七部分         基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主简况   称呼：嘉实基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易西席区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   法定代表东谈主：经雷   诞诞辰期：1999 年 3 月 25 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织格式：有限株连公司（外商投资、非独资）   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：捏续规画   磋议电话：010-65215588   （二） 基金管制东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同获胜之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及磋议法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度磋议法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及磋议法律章程决定基金收益的分派决策；   （9）在基金合同约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回及转变央求； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄证券捏有东谈主权益，为 基金的利益愚弄因基金财产投资所产生的其他权益；   （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或办 理转融通证券出借业务；   （12）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权益或 者实施其他法律行为；   （13）弃取、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估 值、投资照管人、法律、司帐等办事的机构并细目磋议费率，对该等办事机构的 磋议行为进行监督和处理；   （14）在不违背法律法例的前提下，制订和治愈磋议基金开户、申购、赎 回、转变和非往来过户越过他磋议业务的业务司法；   （15）代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生 的权益，基金合同另有约定的除外；   （16）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同获胜之日起，以敦朴信用、严慎勉力的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金分 别管制，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同越过他磋议章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使野心基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的章程，按磋议章程野心并公告基金净值信息，细目基 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）按照法律章程要求编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同越过他磋议章程，履行信息线路及 论说义务；   （12）保守基金生意精巧，不暴露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金 法》、基金合同越过他磋议章程另有章程或有权机关另有要求，或向审计、法 律等外部专科照管人提供外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主暴露；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主 分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同越过他磋议章程召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他 磋议费力不低于法律法例要求的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时期发出，并 且保证投资者约略按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到磋议费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监 会并陈述基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议 基金事务的行为承担株连； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施 其他法律行为；   （24）践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成赶紧间：1987 年 4 月 8 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：捏续规画   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200283 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自基金合同获胜之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支捏基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （7）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勉力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）诞生颠倒的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备迷漫的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分手树立账户，独处核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同越过他磋议章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金管制东谈主代表基金签订的与基金磋议的首要合同及磋议凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同越过他磋议章程另有规 定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科照管人提供外，在基金信息 公开线路前给以守密，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金管制东谈主野心的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地， 说明基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是 基金管制东谈主有未践诺基金合同章程的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了 得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他磋议费力不低于 法律法例要求的最低年限；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主名 册； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （13）按章程制作磋议账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或磋议章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同越过他磋议章程，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监 会和银行业监督管制机构，并陈述基金管制东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿株连，其抵偿责 任不因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；   （21）践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   灭亡类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息费力；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行为照章拿起仲裁；   （9）出席或者托福代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会，对宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项愚弄表决权；   （10）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 务包括但不限于：   （1）正经阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金居品费力概要、业务规 则以及基金管制东谈主按照章程就本基金发布的磋议公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息线路，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额畛域内，承担基金亏空或者基金合同间隔的有限 株连；   （6）不从事任何有损基金越过他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）如实提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时予 以更新和补充；   （11）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同            第八部分    基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额捏有东谈主 大会事宜，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的权益。   一、召开事由 之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金方法或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会武艺；   （10）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （11）基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会；   （12）法律法例或基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏 有东谈主大会的事项。 响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基 金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同章程的畛域内，且对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，治愈本基金的申购费率、缩小赎回费率、缩小销售办事费率 或变更收费方式、治愈本基金的基金份额类别的树立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会章程畛域 内治愈磋议基金申购、赎回、转变、非往来过户、转托管、收益分派等业务的 司法；   （6）对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务 或办事；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额野心，下同）的基金份额捏有东谈主就灭亡事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托 管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金 管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召 开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告 知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或估计代表基金份 额 10%以上的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备 案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得辞谢、干与。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 《信息线路办法》的章程在章程媒介公告会议陈述。基金份额捏有东谈主大融会知 应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关越过 磋议方式和磋议东谈主、书面表决见地投递的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管制 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应 另行书面陈述基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影 响表决见地的计票遵循。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 捏有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明得当法律法例、基金合 同和会议陈述的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面格式或基金合同约定的其他方式在收取表决见地截止时期往时投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内连合公 布磋议请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督 下按照会议陈述章程的方式统计基金份额捏有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主 或基金管制东谈主经陈述不参与书面表决见地统计的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面见地或授权 他东谈主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额捏有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面见地的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明应得当法律法例、基金合同和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错遴聘书面、累积、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈述中列明。 面、累积、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   五、议事内容与武艺   议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额捏有东谈主大会审议 决定的事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈述后，对原有议事内容的 修改应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程武艺细目和 公布计票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未 能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份 额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏 有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单 位称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决见地截 止时期前至少提前 30 日公布提案，在所陈述的收取表决见地截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成 决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、本基金 与其他基金合并以额外决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，不然提 交得当会议陈述中章程的阐发投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者， 口头得当会议陈述章程的书面表决见地视为有用表决，表决见地腌臜不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额捏有东谈主所代表的 基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金 管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 开动后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任 计票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）计票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当赶紧公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、获胜与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。该表决通过之日为基 金份额捏有东谈主大司帐票完成且计票结果得当法律法例和基金合同章程的决议通 过条件之日。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同   基金份额捏有东谈主大会决议获胜后应按照《信息线路办法》的章程在章程媒 介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺获胜的基金份额捏有 东谈主大会的决议。获胜的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额捏有东谈主大会方面的磋议   鉴于本基金是宗旨 ETF 的联合基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额捏 有东谈主大会方面存在一定的磋议。   本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金份额出席或者托福代表出 席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。野心参会份额和计票时，其捏 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会 的权益登记日本基金所捏有的宗旨 ETF 份额的总额乘以该捏有东谈主所捏有的本基 金份额占本基金总份额的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括宗旨 ETF，则本基金的主袋账户份额 捏有东谈主不错凭捏有的主袋账户份额平直参加或者托福代表参加宗旨 ETF 基金份 额捏有东谈主大会并表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额捏有 东谈主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东谈主的托付以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的 基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵从本基金合同的约定召开本基金的基金份 额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   十、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东谈主和侧袋份额捏有东谈主分手捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若 磋议基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日磋议基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的捏有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   灭亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十一、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事武艺、 表决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例 或监管司法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 商一致报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和治愈，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   第九部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和武艺   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形   （一） 基金管制东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责间隔：   （二） 基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换武艺   （一） 基金管制东谈主的更换武艺 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜； 金管制东谈主； 捏有东谈主大会决议获胜后依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的打法手续， 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接管。新任基金管制东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主磋议的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换武艺 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议获胜后依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介公告； 费力，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制 东谈主查对基金财富总值和净值； 章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和武艺 以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议获胜后依照《信息线路办法》的磋议章程在规 定媒介上联合公告。   （四）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接管基金管制业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原 基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程不时履行磋议职责，并保证不作念 出对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤的行为。原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在 不时履行磋议职责时期，仍有权按照本基金合同的章程收取基金管制费或基金 托管费。   三、基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和武艺除应得当本部分的约定外， 还应得当第八部分“基金份额捏有东谈主大会”的约定。在基金管制东谈主、基金托管 东谈主更换事宜中，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一 致报监管机关并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和治愈，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同               第十部分     基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、基金合同越过他磋议章程顽强 托管公约。   顽强托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值野心、收益分派、基金份额捏有东谈主名册的建立和支捏、信 息线路及相互监督等磋议事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保 护基金份额捏有东谈主的正当权益。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同             第十一部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、 清理和结算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托付的其他得当条件的机构 办理。基金管制东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付 代理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登 记、清理及基金往来阐发、披发红利、建立并支捏基金份额捏有东谈主名册等事宜 中的权益和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 理时期进行治愈，并依照磋议章程于开动实施前按照《信息线路办法》的章程 在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限不得少于法律法例 章程的最低年限； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿株连，但司法强制检查情形及法 律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的办事； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同              第十二部分         基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，本基金力图日均追踪偏离度的完好意思值不进步 0.35%，年追踪舛错 不进步 4%。   二、投资畛域   本基金的投资畛域主要为宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份 股。此外，为更好地达成投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含 创业板、存托凭证越过他照章刊行上市的股票）、债券财富（国债、场所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离往来可转债）、 可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、财富支 捏证券、孳生器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行存 款、同行存单、现款财富以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 得当中国证监会的磋议章程）。   本基金可根据磋议法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当武艺后，不错将其纳入投资畛域。   本基金投资于宗旨 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%。本基金应 当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的联合基金。主要通过投资于宗旨 ETF 达成对标的指数 的详尽追踪。如因标的指数编制司法治愈或其他身分导致追踪偏离度进步投资 宗旨所述畛域，基金管制东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度进一步扩大。   在投资运作过程中，本基金将在概述研究合规、风险、成果、成本等身分 的基础上，决定遴聘一级市集申赎的方式或证券二级市集往来的方式进行宗旨 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 ETF 的买卖。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件靠近退市或失约风险， 且指数编制机构暂未作出治愈的，基金管制东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策武艺后实时对磋议成份股进行治愈。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通 过买入标的指数成份股、备选成份股的方式申购宗旨 ETF。对于出现市集流动 性不及等情况，导致基金无法得回迷漫数目的股票时，基金管制东谈主有权通过投 资非成份股等进行得当的替代。   本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济情状、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，弃取投资价值高的 存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行适 时、动态的分派和治愈，细目最能得当本基金风险收益特征的财富组合。投资 的目的是在保证基金财富流动性的基础上，缩小追踪舛错。本基金将遴聘宏不雅 环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资，通过主要采纳组 合久期配置策略构建投资组合。   （2）可转变债券与可交换公司债券投资策略   可转变债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证 券的特点。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深刻挖掘以明确该可 转变债券/可交换公司债券的债底保护，贯注信用风险，另一方面，还会进一步 分析标的公司的盈利和成长才智以细目可转变债券/可交换公司债券中遥远的上 涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、 竞争上风、财务稳健性、盈利才智、治理结构等方面进行覆按，精选财务稳健、 信用失约风险小的可转变债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析 与主动研究相联接的基础上，联接可转变债券/可交换公司债券订价模子、往来 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 价钱以越过转股价值，对可转变债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以 及弃取合适的转变时机。   本基金管制东谈主通过考量宏不雅经济方式、提前偿还率、失约率、财富池结构 以及财富池财富所在行业景气情况等身分，预判财富池异日现款流变动；研究 标的证券刊行条件，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的 影响，同期密切情切流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格贬抑信用风 险走漏进度的前提下，通过信用研究和流动性管制，弃取风险治愈后收益较高 的品种进行投资。   为更好地达成投资宗旨，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期 货。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资， 以提高投资成果，贬抑基金投资组合风险水平，更好地达成本基金的投资宗旨。 本基金管制东谈主运用股指期货等金融孳生器具必须是出于追求基金充分投资、减 少往来成本、缩小追踪舛错的目的，不得应用于投契往来目的，或用作杠杆工 具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的， 充分研究股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑 开仓、delta 中性等策略限定参与股票期权投资。   本基金参与国债期货往来，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主要 目的。基金管制东谈主将充分研究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，限定参与国债期货投资。   为更好的达成投资宗旨，在加强风险贯注并顺从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管制的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析 市集行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出 借证券流动特性况等身分的基础上，合理细目投资时机、出借证券的畛域、期 限和比例。若磋议融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同 其最新章程，以得当上述法律法例和监管要求的变化。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各类财富支捏证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10％；   （4）本基金捏有的沿路财富支捏证券，其市值不得进步基金财富净值的   （5）本基金捏有的灭亡(指灭亡信用级别)财富支捏证券的比例，不得进步 该财富支捏证券范畴的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于灭亡原始权益东谈主的各类财富支捏 证券，不得进步其各类财富支捏证券估计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时期，要是其信用等第着落、不再得当投资方法，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金财富净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货往来，应当顺从下列投资限制：   ①本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基 金财富净值的 10%；   ②本基金每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，应当保捏不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   ③本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%。   其中，有价证券指股票、宗旨 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 捏有的股票总市值及宗旨 ETF 的 20%；   ⑤本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差 野心）应当得当《基金合同》对于股票投资比例的磋议章程；   ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得进步上一往来日基金财富净值的 20%；   （11）本基金若参与国债期货往来，应当得当下列投资限制：   ①本基金在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基 金财富净值的 15%；   ②本基金在职何往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%。   其中，有价证券指股票、宗旨 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金 捏有的债券总市值的 30%；   ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，估计(轧差野心)应当得当基金合同对于债券投资比例 的磋议约定；   ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得进步上一往来日基金财富净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权往来，应当顺从下列投资限制：   ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 财富净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽 股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所司法招供的可冲抵股票 期权保证金的现款等价物；   ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得进步基金财富净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得进步基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主 之外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投 资畛域保捏一致；   （15）本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资限制：   ①出借证券财富不得进步基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的畛域；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均野心；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分 致使基金投资不得当上述章程的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺， 与国内照章刊行上市的股票合并野心；   （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈或标的 指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金 管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管制东谈主 应当在所涉证券可往来之日起 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券市集波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分致使基 金投资不得当第（1）项章程的比例，基金管制东谈主应当在 20 个往来日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自本基金合同获胜之 日起开动。   在标的指数得当法律法例要求的情况下，宗旨 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于宗旨 ETF 的联合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金， 无需召开基金份额捏有东谈主大会；若届时本基金管制东谈主已有追踪该标的指数的指 数基金，则本基金将本着退换投资者正当权益的原则，履行得当的武艺后与该 指数基金合并，届时将由基金管制东谈主另行公告。   （1）宗旨 ETF 往来方式发生首要变更致使本基金的投资策略难以达成；   （2）宗旨 ETF 间隔上市；   （3）宗旨 ETF 基金合同间隔；   （4）宗旨 ETF 与其他基金进行合并；   （5）宗旨 ETF 的基金管制东谈主发生变更（但变更后的本基金与宗旨 ETF 的 基金管制东谈主交流的除外）；   （6）中国证监会章程的其他情形。   为退换基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （4）买卖除宗旨 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的 除外；   （5）向本基金的基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱越过他不方正的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程遏止的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主越过控股鼓动、实 际贬抑东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当得当本基金的投资宗旨和投资策略，遵从 基金份额捏有东谈主利益优先原则，贯注利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱践诺。磋议往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以线路。首要关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半 年对关联来旧事项进行审查。 遏止行为等作出强制性治愈的，本基金应当按照法律法例或监管部门的章程执 行；如法律法例或监管部门修改或治愈波及本基金的投资比例、投资限制、组 合限制、遏止行为等，且该等治愈或修改属于非强制性的，基金管制东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门治愈或修改后的章程践诺，无 需基金份额捏有东谈主大会审议决定。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证全指证券公司指数收益率×95%＋银行活 期入款利率（税后）×5%。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会论说并建议治理 决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大 会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时期，基金管 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额捏有 东谈主利益优先原则支捏基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为嘉实中证全指证券公司 ETF 的联合基金，主要通过投资于嘉实中 证全指证券公司 ETF 来达成对标的指数的详尽追踪。因此，本基金的功绩领会 与中证全指证券公司指数及嘉实中证全指证券公司 ETF 的领会密切磋议。本基 金预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   七、基金管制东谈主代表基金愚弄鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施武艺、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同              第十三部分         基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指宗旨 ETF 份额、基金捏有的各类证券及单据价值、银行 入款本息和基金应收的申购款以越过他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋议法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金办事机构自有的财产账户以越过他基金财产账户 相独处。   四、基金财产的支捏和刑事株连   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金办事机 构的财产，并由基金托管东谈主支捏。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和 基金办事机构以其自有的财产承担其自身的法律株连，其债权东谈主不得对本基金 财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和基金合同的章程刑事株连外， 基金财产不得被刑事株连。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同              第十四部分     基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券往来时势的往来日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、宗旨 ETF 基金份额、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约、财富支捏证券、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在细目磋议金融财富和金融欠债的公允价值时，应得当《企业 司帐准则》、监管部门磋议章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应遴聘最近往来日的报价细目公允价值。有充足把柄标明 估值日或最近往来日的报价不成委果响应公允价值的，支吾报价进行治愈，确 定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中研究不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，要是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制手脚特征研究。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量捏有磋议财富或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目公允价值。遴聘估值手艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得磋议财富或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同 值进行治愈并细目公允价值。   四、估值方法   本基金投资的宗旨 ETF 份额以宗旨 ETF 估值日基金份额净值估值。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化身分，治愈最近往来市价，细目公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可转变债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环 境未发生首要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，治愈最近往来市价，细目公允价钱；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值手艺细目公允价值。 往来所市集挂牌转让的财富支捏证券，遴聘估值手艺细目公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行治愈以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应遴聘估值技 术细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 的灭亡股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，遴聘估值手艺细目公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过大批往来取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会磋议章程细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据磋议法律法例以及监管部门的章程估值。 市集分手估值。 的磋议章程进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 武艺及磋议法律法例的章程或者未能充分退换基金份额捏有东谈主利益时，应立即 陈述对方，共同查明原因，两边协商治理。   基金管制东谈主担任本基金的司帐株连方，负责本基金财富净值野心和基金会 计核算。就与本基金磋议的司帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分议论后， 仍无法达成一致的见地，按照基金管制东谈主对基金净值信息的野心结果对外给以 公布。   五、估值武艺 类基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主按照章程对外公布。   六、估值空虚的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值空虚时，视为该类基金份额净值空虚。本基金合同确当事东谈主应按照以 下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身 的原因形成估值空虚，导致其他当事东谈主遇到损失的，株连东谈主应当对由于该估值 空虚遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值空虚处理原则”给予赔 偿，承担抵偿株连。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 数据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空虚株连方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚株连方承 担；由于估值空虚株连方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东谈主形成损失的， 由估值空虚株连方对平直损失承担抵偿株连；若估值空虚株连方依然积极合作， 而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当 事东谈主应当承担相应抵偿株连。估值空虚株连方支吾更正的情况向磋议当事东谈主进 行阐发，确保估值空虚已得到更正。   （2）估值空虚的株连方对磋议当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而况仅对估值空虚的磋议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空虚而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值空虚株连方仍支吾估值空虚负责。要是由于得回不当得利确当事东谈主不返 还或不沿路返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对得回不当得利的 当事东谈主享有要求托福不当得利的权益；要是得回不当得利确当事东谈主依然将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回 的不当得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值空虚株连方。   （4）估值空虚治愈遴聘尽量规复至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。   估值空虚被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的武艺如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值空虚发生 的原因细目估值空虚的株连方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的株连方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向磋议当事东谈主进行阐发。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （1）基金份额净值野心出现空虚时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的株连，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐株连方由基金管制东谈主担任，与本基金磋议的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议 践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主野心的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由 此给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付 抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照谬误进度各自承担相应的株连。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，天然屡次再行 野心和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的野心结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失， 由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值野心空虚而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所形成的舛错不手脚基金财富估值空虚处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往来所，或第三方估值机构、 指数编制公司，或证券登记结算机构等发送的数据空虚，或国度司帐策略、市 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 场司法变更等非基金管制东谈主或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然 依然采纳必要、得当、合理的措施进行检查，仍未能发现空虚的，由此形成的 基金财富估值空虚，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿株连，但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施削弱或清除由此形成的影响。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责野心，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日往来收尾后野心当日的基金财富净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核确 认后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按照《信息线路办法》的章程进行线路。   九、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管制费。基金的管制费按 前一日基金财富净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管制费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金     基金合同 前一日基金财富净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.1%，按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.1%年费率计提。   销售办事费的野心方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收， 登记机构收到后按磋议合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议法例及相应公约 章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 证券投资基金基金合同》的约定践诺； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺，但本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担， 按照税务机关的要求以基金管制东谈主口头缴纳。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同            第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 磋议用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可 不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 有所不同，基金管制东谈主可对各类别基金份额分手制定收益分派决策。灭亡类别 的每一基金份额享有同平分派权；      在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金 收益分派原则和支付方式进行治愈，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变 更实施日前按照《信息线路办法》的要求在章程媒介公告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的细目、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息线路办法》的磋议章程在章程媒介公告。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金份额登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的野心方法，依照业务司法践诺。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金         基金合同            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐核算，按照磋议章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所越过注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介公告。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同             第十八部分     基金的信息线路   一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险管制章程》、基金合同越过他磋议章程。磋议法律法例或 监管机关就基金的信息线路作念出新的章程或给以治愈的，本基金按照其最新规 定践诺，无需基金份额捏有东谈主大会审议批准。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有 东谈主大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违章 东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予线路的基金 信息通过得当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及 得当《信息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者约略按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开 线路的信息费力。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开线路的信息应遴聘中语文本。同期遴聘外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息遴聘阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品费力概要 捏有东谈主大会召开的司法及具体武艺，说明基金居品的特点等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 的沿路事项，说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、 信息线路及基金份额捏有东谈主持事等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同获胜后，基金居品费力概要的信息发生首要变更 的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品费力概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金产 品费力概要。   （二）基金净值信息   基金合同获胜后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当 至少每周在章程网站线路一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 半年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的野心方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （四）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在章程网站上，并将年度论说请示性公告登载在章程报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的 司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在章程网站上，并将中期论说请示性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说请示性公告登载在章程报刊 上。   《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》获胜不及   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下线路该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组合伙产情况越过 流动性风险分析等。   （五）临时论说   本基金发生首要事件，磋议信息线路义务东谈主应当依照《信息线路办法》的 磋议章程编制临时论评话，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 司帐师事务所； 事项，基金托管东谈主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 贬抑东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主颠倒基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其颠倒基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务磋议行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 实验贬抑东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 提方式和费率发生变更； 值百分之零点五； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）领略公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，磋议信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开领略。   （七）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）清表面说   发生基金合同间隔事由的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并制作清表面说。基金财产清表面说报中国证监会备案后按 照《信息线路办法》的章程由基金财产清理小组进行公告。   （九）发起资金认购份额论说   基金管制东谈主应当按照磋议法律的章程和监管机构的要求，在《嘉实中证全 指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同获胜公告》、本基金年度论说、 中期论说、季度论说均分手线路基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主 员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓动捏有基金的份额、期限实时期的变动 情况。   （十）实施侧袋机制时期的信息线路   本基金实施侧袋机制的，磋议信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书的章程。   （十一）中国证监会章程应予公开线路的其他信息。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书 （更新）等文献中线路股指期货往来情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资策略和投资宗旨等。   基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明 书（更新）等文献中线路国债期货往来情况，包括投资策略、捏仓情况、损益 情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否 得当既定的投资策略和投资宗旨。   基金管制东谈主应在如期信息线路文献中线路参与股票期权往来的磋议情况， 包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股 票期权往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资策略和投资宗旨。   基金管制东谈主应在基金年度论说及中期论说中线路其捏有的财富支捏证券总 额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和论说期内系数的财富支捏证券明 细。   基金管制东谈主应在基金季度论说中线路其捏有的财富支捏证券总额、财富支 捏证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支捏证券明细。   基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明 书（更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借往来的情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险越过管制情况等，并就论说期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的首要关联来旧事项作念详备的说明。   六、信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定颠倒部门 及高等管制东谈主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会磋议基金信 息线路内容与格式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照磋议法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、 更新的招募说明书、基金居品费力概要、基金清表面说等公开线路的磋议基金 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊线路本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基 金信息，并保证磋议报送信息的委果、准确、无缺、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介线路信息，然则其他大众媒介不得早于章程媒介线路信息， 而况在不同媒介上线路灭亡信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计论说、法律见地书的 专科机构，应当制作责任底稿，磋议档案的保存期限不低于法律法例章程的最 低年限。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息线路办事的质料。具体要求应当 得当中国证监会及自律司法的磋议章程。前述自主线路如产生信息线路用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律 法例章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金信息： 业时； 财富价值时； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   第十九部分      基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。 线路义务东谈主应在决议获胜后依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行磋议武艺后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主联贯的； 的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。 照基金合同和托管公约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律见地书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现、结算保证金磋议章程等客不雅身分，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额财富净值 的比例细目剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产畛域内按各类别基金份额捏有东谈主捏有的该类基金份额比例进行分派。 灭亡类别的基金份额捏有东谈主捏有的每一份基金份额对基金财产清理后本类别基 金份额的剩余财富具有同等的分派权。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋议首要事项应实时公告；基金财产清表面说经得当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清表面说报中国证监会备案后按照《信 息线路办法》的章程由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低年限。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同               第二十部分        失约株连   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损 害的，应当分手对各自的行为照章承担抵偿株连；因共同行为给基金财产或者 基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿株连。本基金合同所述任何损 失，仅限于平直损失。如发生下列情况之一的，相应确当事东谈主免责： 章程手脚或不手脚而形成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主 利益的前提下，基金合同约略不时履行的应当不时履行。非失约方当事东谈主在职 责畛域内有义务实时采纳必要的措施，贯注损失的扩大。莫得采纳得当措施致 使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因贯注损失扩大 而支拨的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的身分导致业务出现差错，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、得当、合理的措施进行检查，仍未 能发现空虚，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免 抵偿株连，然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施清除或削弱由 此形成的影响。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同         第二十一部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋议的一切争议，各 方当事东谈主应尽量通过协商、统一治理。协商、统一不成治理的，任何一方均有 权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁司法进行 仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹 力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚恳、勉力、尽责地 履行基金合同章程的义务，退换基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政区、澳 门额外行政区和台湾地区法律）统带。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金      基金合同            第二十二部分      基金合同的遵循   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名/签章，自 2025 年 7 月 25 日起，嘉实中证全指证券公司指数型发起 式证券投资基金正经变更为嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资 基金发起式联合基金，《嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基 金发起式联合基金基金合同》获胜，原《嘉实中证全指证券公司指数型发起式 证券投资基金基金合同》于同日失效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公时势和营业时势查阅。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同              第二十三部分        其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按磋议法律法例协商治理。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同           第二十四部分      基金合同内容纲领   一、基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权益与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   灭亡类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息费力；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行为照章拿起仲裁；   （9）出席或者托福代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会，对宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项愚弄表决权；   （10）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 务包括但不限于：   （1）正经阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金居品费力概要、业务规 则以及基金管制东谈主按照章程就本基金发布的磋议公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （3）情切基金信息线路，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额畛域内，承担基金亏空或者基金合同间隔的有限 株连；   （6）不从事任何有损基金越过他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）如实提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时予 以更新和补充；   （11）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。   （二） 基金管制东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同获胜之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及磋议法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度磋议法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及磋议法律章程决定基金收益的分派决策；   （9）在基金合同约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回及转变央求；   （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄证券捏有东谈主权益，为 基金的利益愚弄因基金财产投资所产生的其他权益； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或办 理转融通证券出借业务；   （12）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权益或 者实施其他法律行为；   （13）弃取、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估 值、投资照管人、法律、司帐等办事的机构并细目磋议费率，对该等办事机构的 磋议行为进行监督和处理；   （14）在不违背法律法例的前提下，制订和治愈磋议基金开户、申购、赎 回、转变和非往来过户越过他磋议业务的业务司法；   （15）代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生 的权益，基金合同另有约定的除外；   （16）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同获胜之日起，以敦朴信用、严慎勉力的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金分 别管制，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同越过他磋议章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使野心基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的章程，按磋议章程野心并公告基金净值信息，细目基 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）按照法律章程要求编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同越过他磋议章程，履行信息线路及 论说义务；   （12）保守基金生意精巧，不暴露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金 法》、基金合同越过他磋议章程另有章程或有权机关另有要求，或向审计、法 律等外部专科照管人提供外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主暴露；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主 分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同越过他磋议章程召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他 磋议费力不低于法律法例要求的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时期发出，并 且保证投资者约略按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到磋议费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监 会并陈述基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议 基金事务的行为承担株连； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施 其他法律行为；   （24）践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自基金合同获胜之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支捏基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他权益。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勉力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）诞生颠倒的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备迷漫的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分手树立账户，独处核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （4）除依据《基金法》、基金合同越过他磋议章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金管制东谈主代表基金签订的与基金磋议的首要合同及磋议凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同越过他磋议章程另有规 定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科照管人提供外，在基金信息 公开线路前给以守密，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金管制东谈主野心的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地， 说明基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是 基金管制东谈主有未践诺基金合同章程的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了 得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他磋议费力不低于 法律法例要求的最低年限；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按章程制作磋议账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或磋议章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同越过他磋议章程，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监 会和银行业监督管制机构，并陈述基金管制东谈主； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿株连，其抵偿责 任不因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；   （21）践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的武艺和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额捏有东谈主 大会事宜，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的权益。   （一）、召开事由 之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金方法或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会武艺；   （10）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （11）基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会；   （12）法律法例或基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏 有东谈主大会的事项。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基 金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同章程的畛域内，且对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，治愈本基金的申购费率、缩小赎回费率、缩小销售办事费率 或变更收费方式、治愈本基金的基金份额类别的树立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会章程畛域 内治愈磋议基金申购、赎回、转变、非往来过户、转托管、收益分派等业务的 司法；   （6）对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务 或办事；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   （二）、会议召集东谈主及召集方式 另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额野心，下同）的基金份额捏有东谈主就灭亡事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托 管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金 管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召 开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告 知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或估计代表基金份 额 10%以上的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备 案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得辞谢、干与。 益登记日。   （三）、召开基金份额捏有东谈主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 《信息线路办法》的章程在章程媒介公告会议陈述。基金份额捏有东谈主大融会知 应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关越过 磋议方式和磋议东谈主、书面表决见地投递的截止时期和收取方式。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管制 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应 另行书面陈述基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影 响表决见地的计票遵循。   （四）、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 捏有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明得当法律法例、基金合 同和会议陈述的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面格式或基金合同约定的其他方式在收取表决见地截止时期往时投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内连合公 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 布磋议请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督 下按照会议陈述章程的方式统计基金份额捏有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主 或基金管制东谈主经陈述不参与书面表决见地统计的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额捏有东谈主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面见地或授权他 东谈主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额捏有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面见地的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明应得当法律法例、基金合同和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错遴聘书面、累积、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈述中列明。 面、累积、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）、议事内容与武艺   议事内容为本部分“（一）、召开事由”中所述应由基金份额捏有东谈主大会 审议决定的事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈述后，对原有议事内容的 修改应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程武艺确 定和公布计票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大 会决议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基 金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的 遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单 位称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决见地截 止时期前至少提前 30 日公布提案，在所陈述的收取表决见地截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成 决议。   （六）、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、本基金 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 与其他基金合并以额外决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，不然提 交得当会议陈述中章程的阐发投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者， 口头得当会议陈述章程的书面表决见地视为有用表决，表决见地腌臜不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额捏有东谈主所代表的 基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金 管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 开动后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任 计票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）计票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当赶紧公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 进行计票，并由公证机关对计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）、获胜与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。该表决通过之日为基 金份额捏有东谈主大司帐票完成且计票结果得当法律法例和基金合同章程的决议通 过条件之日。   基金份额捏有东谈主大会决议获胜后应按照《信息线路办法》的章程在章程媒 介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺获胜的基金份额捏有 东谈主大会的决议。获胜的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）、本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额捏有东谈主大会方面的磋议   鉴于本基金是宗旨 ETF 的联合基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额捏 有东谈主大会方面存在一定的磋议。   本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金份额出席或者托福代表出 席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。野心参会份额和计票时，其捏 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会 的权益登记日本基金所捏有的宗旨 ETF 份额的总额乘以该捏有东谈主所捏有的本基 金份额占本基金总份额的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括宗旨 ETF，则本基金的主袋账户份额 捏有东谈主不错凭捏有的主袋账户份额平直参加或者托福代表参加宗旨 ETF 基金份 额捏有东谈主大会并表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额捏有 东谈主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东谈主的托付以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的 基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵从本基金合同的约定召开本基金的基金份 额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   （十）、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东谈主和侧袋份额捏有东谈主分手捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若 磋议基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日磋议基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的捏有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   灭亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （十一）、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律 法例或监管司法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管 东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和治愈， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式      （一）、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 磋议用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）、基金可供分派利润      基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。      （三）、基金收益分派原则 进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可 不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 有所不同，基金管制东谈主可对各类别基金份额分手制定收益分派决策。灭亡类别 的每一基金份额享有同平分派权；      在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金 收益分派原则和支付方式进行治愈，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变 更实施日前按照《信息线路办法》的要求在章程媒介公告。      （四）、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）、收益分派决策的细目、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息线路办法》的磋议章程在章程媒介公告。      （六）、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金份额登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的野心方法，依照业务司法践诺。      （七）、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产管制、运用磋议用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）、基金用度的种类 用。   （二）、基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管制费。基金的管制费按 前一日基金财富净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金     基金合同 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管制费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按 前一日基金财富净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.1%，按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.1%年费率计提。   销售办事费的野心方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收， 登记机构收到后按磋议合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   上述“（一）、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议法例及相 应公约章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   （三）、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 证券投资基金基金合同》的约定践诺； 目。   （四）、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的章程。   （五）、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺，但本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担， 按照税务机关的要求以基金管制东谈主口头缴纳。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，本基金力图日均追踪偏离度的完好意思值不进步 0.35%，年追踪舛错 不进步 4%。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （二）、投资畛域   本基金的投资畛域主要为宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份 股。此外，为更好地达成投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含 创业板、存托凭证越过他照章刊行上市的股票）、债券财富（国债、场所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离往来可转债）、 可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、财富支 捏证券、孳生器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行存 款、同行存单、现款财富以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 得当中国证监会的磋议章程）。   本基金可根据磋议法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当武艺后，不错将其纳入投资畛域。   本基金投资于宗旨 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%。本基金应 当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三）、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的联合基金。主要通过投资于宗旨 ETF 达成对标的指数 的详尽追踪。如因标的指数编制司法治愈或其他身分导致追踪偏离度进步投资 宗旨所述畛域，基金管制东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度进一步扩大。   在投资运作过程中，本基金将在概述研究合规、风险、成果、成本等身分 的基础上，决定遴聘一级市集申赎的方式或证券二级市集往来的方式进行宗旨 ETF 的买卖。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件靠近退市或失约风险， 且指数编制机构暂未作出治愈的，基金管制东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策武艺后实时对磋议成份股进行治愈。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 过买入标的指数成份股、备选成份股的方式申购宗旨 ETF。对于出现市集流动 性不及等情况，导致基金无法得回迷漫数目的股票时，基金管制东谈主有权通过投 资非成份股等进行得当的替代。   本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济情状、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，弃取投资价值高的 存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行适 时、动态的分派和治愈，细目最能得当本基金风险收益特征的财富组合。投资 的目的是在保证基金财富流动性的基础上，缩小追踪舛错。本基金将遴聘宏不雅 环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资，通过主要采纳组 合久期配置策略构建投资组合。   （2）可转变债券与可交换公司债券投资策略   可转变债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证 券的特点。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深刻挖掘以明确该可 转变债券/可交换公司债券的债底保护，贯注信用风险，另一方面，还会进一步 分析标的公司的盈利和成长才智以细目可转变债券/可交换公司债券中遥远的上 涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、 竞争上风、财务稳健性、盈利才智、治理结构等方面进行覆按，精选财务稳健、 信用失约风险小的可转变债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析 与主动研究相联接的基础上，联接可转变债券/可交换公司债券订价模子、往来 价钱以越过转股价值，对可转变债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以 及弃取合适的转变时机。   本基金管制东谈主通过考量宏不雅经济方式、提前偿还率、失约率、财富池结构 以及财富池财富所在行业景气情况等身分，预判财富池异日现款流变动；研究 标的证券刊行条件，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 影响，同期密切情切流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格贬抑信用风 险走漏进度的前提下，通过信用研究和流动性管制，弃取风险治愈后收益较高 的品种进行投资。   为更好地达成投资宗旨，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期 货。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资， 以提高投资成果，贬抑基金投资组合风险水平，更好地达成本基金的投资宗旨。 本基金管制东谈主运用股指期货等金融孳生器具必须是出于追求基金充分投资、减 少往来成本、缩小追踪舛错的目的，不得应用于投契往来目的，或用作杠杆工 具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的， 充分研究股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑 开仓、delta 中性等策略限定参与股票期权投资。   本基金参与国债期货往来，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主要 目的。基金管制东谈主将充分研究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，限定参与国债期货投资。   为更好的达成投资宗旨，在加强风险贯注并顺从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管制的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析 市集行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出 借证券流动特性况等身分的基础上，合理细目投资时机、出借证券的畛域、期 限和比例。若磋议融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从 其最新章程，以得当上述法律法例和监管要求的变化。   （四）、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各类财富支捏证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10％；   （4）本基金捏有的沿路财富支捏证券，其市值不得进步基金财富净值的   （5）本基金捏有的灭亡(指灭亡信用级别)财富支捏证券的比例，不得进步 该财富支捏证券范畴的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于灭亡原始权益东谈主的各类财富支捏 证券，不得进步其各类财富支捏证券估计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时期，要是其信用等第着落、不再得当投资方法，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金财富净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货往来，应当顺从下列投资限制：   ①本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基 金财富净值的 10%；   ②本基金每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，应当保捏不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%。   其中，有价证券指股票、宗旨 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 捏有的股票总市值及宗旨 ETF 的 20%； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   ⑤本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差 野心）应当得当《基金合同》对于股票投资比例的磋议章程；   ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得进步上一往来日基金财富净值的 20%；   （11）本基金若参与国债期货往来，应当得当下列投资限制：   ①本基金在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基 金财富净值的 15%；   ②本基金在职何往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%。   其中，有价证券指股票、宗旨 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金 捏有的债券总市值的 30%；   ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，估计(轧差野心)应当得当基金合同对于债券投资比例 的磋议约定；   ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得进步上一往来日基金财富净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权往来，应当顺从下列投资限制：   ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金 财富净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽 股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所司法招供的可冲抵股票 期权保证金的现款等价物；   ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得进步基金财富净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数野心； 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得进步基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主 之外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投 资畛域保捏一致；   （15）本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资限制：   ①出借证券财富不得进步基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的畛域；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均野心；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分 致使基金投资不得当上述章程的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺， 与国内照章刊行上市的股票合并野心；   （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈或标的 指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金 管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管制东谈主 应当在所涉证券可往来之日起 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券市集波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分致使基 金投资不得当第（1）项章程的比例，基金管制东谈主应当在 20 个往来日内进行调 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自本基金合同获胜之 日起开动。   在标的指数得当法律法例要求的情况下，宗旨 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于宗旨 ETF 的联合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金， 无需召开基金份额捏有东谈主大会；若届时本基金管制东谈主已有追踪该标的指数的指 数基金，则本基金将本着退换投资者正当权益的原则，履行得当的武艺后与该 指数基金合并，届时将由基金管制东谈主另行公告。   （1）宗旨 ETF 往来方式发生首要变更致使本基金的投资策略难以达成；   （2）宗旨 ETF 间隔上市；   （3）宗旨 ETF 基金合同间隔；   （4）宗旨 ETF 与其他基金进行合并；   （5）宗旨 ETF 的基金管制东谈主发生变更（但变更后的本基金与宗旨 ETF 的 基金管制东谈主交流的除外）；   （6）中国证监会章程的其他情形。   为退换基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖除宗旨 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的 除外；   （5）向本基金的基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱越过他不方正的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程遏止的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主越过控股鼓动、实 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 际贬抑东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当得当本基金的投资宗旨和投资策略，遵从 基金份额捏有东谈主利益优先原则，贯注利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱践诺。磋议往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以线路。首要关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半 年对关联来旧事项进行审查。 遏止行为等作出强制性治愈的，本基金应当按照法律法例或监管部门的章程执 行；如法律法例或监管部门修改或治愈波及本基金的投资比例、投资限制、组 合限制、遏止行为等，且该等治愈或修改属于非强制性的，基金管制东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门治愈或修改后的章程践诺，无 需基金份额捏有东谈主大会审议决定。   （五）、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证全指证券公司指数收益率×95%＋银行活 期入款利率（税后）×5%。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会论说并建议治理 决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大 会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时期，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额捏有 东谈主利益优先原则支捏基金投资运作。   （六）、风险收益特征   本基金为嘉实中证全指证券公司 ETF 的联合基金，主要通过投资于嘉实中 证全指证券公司 ETF 来达成对标的指数的详尽追踪。因此，本基金的功绩领会 与中证全指证券公司指数及嘉实中证全指证券公司 ETF 的领会密切磋议。本基 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 金预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   （七）、基金管制东谈主代表基金愚弄鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施武艺、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。   六、基金净值信息的野心方法和公告方式   （一）、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券往来时势的往来日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非往来日。   （二）、估值对象   基金所领有的股票、宗旨 ETF 基金份额、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约、财富支捏证券、其它投资等资 产及欠债。   （三）、估值原则   基金管制东谈主在细目磋议金融财富和金融欠债的公允价值时，应得当《企业 司帐准则》、监管部门磋议章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应遴聘最近往来日的报价细目公允价值。有充足把柄标明 估值日或最近往来日的报价不成委果响应公允价值的，支吾报价进行治愈，确 定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中研究不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，要是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制手脚特征研究。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量捏有磋议财富或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目公允价值。遴聘估值手艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得磋议财富或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估 值进行治愈并细目公允价值。   （四）、估值方法   本基金投资的宗旨 ETF 份额以宗旨 ETF 估值日基金份额净值估值。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化身分，治愈最近往来市价，细目公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可转变债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环 境未发生首要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，治愈最近往来市价，细目公允价钱；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值手艺细目公允价值。 往来所市集挂牌转让的财富支捏证券，遴聘估值手艺细目公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行治愈以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应遴聘估值技 术细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的灭亡股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，遴聘估值手艺细目公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过大批往来取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会磋议章程细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金    基金合同 未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据磋议法律法例以及监管部门的章程估值。 市集分手估值。 的磋议章程进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 武艺及磋议法律法例的章程或者未能充分退换基金份额捏有东谈主利益时，应立即 陈述对方，共同查明原因，两边协商治理。   基金管制东谈主担任本基金的司帐株连方，负责本基金财富净值野心和基金会 计核算。就与本基金磋议的司帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分议论后， 仍无法达成一致的见地，按照基金管制东谈主对基金净值信息的野心结果对外给以 公布。   （五）、估值武艺 类基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主按照章程对外公布。   （六）、估值空虚的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值空虚时，视为该类基金份额净值空虚。本基金合同确当事东谈主应按照以 下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身 的原因形成估值空虚，导致其他当事东谈主遇到损失的，株连东谈主应当对由于该估值 空虚遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值空虚处理原则”给 予抵偿，承担抵偿株连。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、 数据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空虚株连方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚株连方承 担；由于估值空虚株连方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东谈主形成损失的， 由估值空虚株连方对平直损失承担抵偿株连；若估值空虚株连方依然积极合作， 而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当 事东谈主应当承担相应抵偿株连。估值空虚株连方支吾更正的情况向磋议当事东谈主进 行阐发，确保估值空虚已得到更正。   （2）估值空虚的株连方对磋议当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而况仅对估值空虚的磋议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空虚而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值空虚株连方仍支吾估值空虚负责。要是由于得回不当得利确当事东谈主不返 还或不沿路返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 误株连方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对得回不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权益；要是得回不当得利确当事东谈主依然将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然 得回的不当得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值空虚株连方。   （4）估值空虚治愈遴聘尽量规复至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。   估值空虚被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的武艺如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值空虚发生 的原因细目估值空虚的株连方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的株连方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向磋议当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值野心出现空虚时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的株连，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐株连方由基金管制东谈主担任，与本基金磋议的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议 践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主野心的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由 此给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照谬误进度各自承担相应的株连。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，天然屡次再行 野心和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的野心结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失， 由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值野心空虚而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所形成的舛错不手脚基金财富估值空虚处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往来所，或第三方估值机构、 指数编制公司，或证券登记结算机构等发送的数据空虚，或国度司帐策略、市 场司法变更等非基金管制东谈主或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然 依然采纳必要、得当、合理的措施进行检查，仍未能发现空虚的，由此形成的 基金财富估值空虚，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿株连，但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施削弱或清除由此形成的影响。   （七）、暂停估值的情形 营业时； 时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）、基金净值的阐发 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   基金财富净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责野心，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日往来收尾后野心当日的基金财富净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核确 认后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按照《信息线路办法》的章程进行线路。   （九）、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   七、基金合同清除和间隔的事由、武艺以及基金财产清理方式   （一）、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。 线路义务东谈主应在决议获胜后依照《信息线路办法》的磋议章程在章程媒介公告。   （二）、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行磋议武艺后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主联贯的； 的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同 监督下进行基金清理。 照基金合同和托管公约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律见地书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现、结算保证金磋议章程等客不雅身分，清理期限相应顺延。   （四）、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额财富净值 的比例细目剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产畛域内按各类别基金份额捏有东谈主捏有的该类基金份额比例进行分派。 灭亡类别的基金份额捏有东谈主捏有的每一份基金份额对基金财产清理后本类别基 金份额的剩余财富具有同等的分派权。 嘉实中证全指证券公司往来型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金   基金合同   （六）、基金财产清理的公告   清理过程中的磋议首要事项应实时公告；基金财产清表面说经得当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清表面说报中国证监会备案后按照《信 息线路办法》的章程由基金财产清理小组进行公告。   （七）、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低年限。   八、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋议的一切争议，各 方当事东谈主应尽量通过协商、统一治理。协商、统一不成治理的，任何一方均有 权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁司法进行 仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹 力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚恳、勉力、尽责地 履行基金合同章程的义务，退换基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政区、澳 门额外行政区和台湾地区法律）统带。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公时势和营业时势查阅。

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